一階段審核
客戶信息：包括汽車客戶清單、汽車客戶特殊要求清單、與客戶簽訂的合同/協(xié)議、合同或協(xié)議評審、連續(xù)12個月訂單；
系統(tǒng)規(guī)劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；
內(nèi)部審計：包括系統(tǒng)審計、所有涉及汽車產(chǎn)品制造的過程審計、所有汽車產(chǎn)品審計；如內(nèi)部審計計劃、年度計劃、審計計劃、審計報告等；
管理評價：評價計劃、評價報告等；
過程績效指標(biāo)：連續(xù)12個月的績效指標(biāo)統(tǒng)計和趨勢，包括業(yè)務(wù)計劃、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過程指標(biāo)；
與客戶相關(guān)的績效:客戶投訴/投訴/退貨處理數(shù)據(jù)（匯總表、登記表、8D報告/PPM指標(biāo)及趨勢、超額運費等）、客戶滿意度評估；
與供應(yīng)商相關(guān)的績效：供應(yīng)商的PPM指標(biāo)和趨勢、超額運費等；
汽車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、客戶圖紙、APQP數(shù)據(jù)、客戶確認(rèn)記錄/第三方檢測報告等。

 

二階段審核
01
管理層
公司內(nèi)外環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)基準(zhǔn)等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；
企業(yè)風(fēng)險分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、金融、設(shè)計、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；
公司戰(zhàn)略:未來3~5年，公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)、戰(zhàn)略發(fā)展(職能戰(zhàn)略)和戰(zhàn)略目標(biāo)；
年度業(yè)務(wù)計劃/業(yè)務(wù)計劃的制定和統(tǒng)計:根據(jù)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制定公司級業(yè)務(wù)計劃，落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集統(tǒng)計目標(biāo)的結(jié)果，分析趨勢，提出改進措施。連續(xù)12個月提交統(tǒng)計結(jié)果。業(yè)務(wù)計劃包括業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)、管理指標(biāo)、流程指標(biāo)等。
管理評價：管理評價計劃→各部門匯報資料匯總→管理評價會議簽到→管理評價報告→持續(xù)改進計劃→實施結(jié)果；

 

內(nèi)部審核：
系統(tǒng)審計：內(nèi)部審計實施計劃→審計實施記錄→系統(tǒng)審計報告→不符合項目報告（包括原因分析、糾正措施和驗證）→不符合項目分布表→第一次/最后一次會議登錄表；
過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項目報告（包括原因分析、糾正措施和驗證）→不符合匯總表→第一次/最后一次會議簽到表；
產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計劃→產(chǎn)品審核實施計劃→實施記錄（包括：全尺寸報告、功能性能實驗報告、材料報告）→產(chǎn)品審核報告；

 

02
生產(chǎn)
生產(chǎn)計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評估→生產(chǎn)計劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計；包括生產(chǎn)能力分析；
生產(chǎn)工藝管理：操作準(zhǔn)備驗證（第一次檢查），工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（生產(chǎn)不負(fù)責(zé)的，質(zhì)量負(fù)責(zé)）；
生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、材料更換等）；
現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、材料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、交付區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識、現(xiàn)場應(yīng)保持清潔；

 

03
設(shè)備
臺賬→設(shè)備卡→年度維護計劃→維護記錄→日常點檢記錄→維護記錄→績效指標(biāo)統(tǒng)計；滿足預(yù)測性維護要求；
新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗收記錄→臺賬→設(shè)備簡歷；
設(shè)備標(biāo)識：環(huán)保設(shè)備/安全防護設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常等）；
特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

 

04
工裝
新工裝：開發(fā)計劃→工裝設(shè)計(圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等)→采購訂單/自制計劃→驗收單(檢驗記錄等)→臺帳。
日常管理：臺賬→定期庫存檢查記錄→維護記錄→定期精度檢查報告→工裝簡歷→廢申請表(填寫處置記錄)
工裝標(biāo)識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常、報廢等）；
注：工具包括工具、專用檢驗工具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復(fù)使用的物流工具等。

 

05
質(zhì)量
新原材料或新零件→樣品報告(公司檢驗試驗記錄、生產(chǎn)試驗報告等。)；供應(yīng)商提供的材料報告、功能性能報告、可靠性測試報告和第三方測試報告等。
常規(guī)采購產(chǎn)品→報檢單→采購檢驗記錄；
生產(chǎn)工藝：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（質(zhì)量不負(fù)責(zé)）、產(chǎn)品檢驗報告、工藝質(zhì)量記錄（自檢、首次檢驗、檢驗、順序檢驗、倉儲檢驗、現(xiàn)場控制圖、定期CPK分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄、報告）、標(biāo)志（現(xiàn)場）、客戶材料檢驗記錄；
退貨或客戶投訴：客戶投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知+文件變更通知→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等）；本項目由營銷或質(zhì)量提供！
不合格控制：不合格處置表，如報廢，有報廢通知書、返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表→定期不合格優(yōu)先減免計劃→糾正/預(yù)防措施驗證記錄→變更通知書+文件變更通知書→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等）；
重大不合格項目→糾正/預(yù)防措施驗證記錄→變更通知+文件變更通知→相關(guān)文件修訂(控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等。
監(jiān)控測量裝置:臺賬→校準(zhǔn)/驗證計劃→校準(zhǔn)/驗證記錄(內(nèi)外校準(zhǔn)記錄、偏差記錄、校準(zhǔn)簡歷等。)→有效期標(biāo)志→試用前校準(zhǔn)記錄→試驗設(shè)備日常點檢記錄→定期檢查記錄；該裝置包括產(chǎn)品檢驗和試驗設(shè)備/儀器/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器(如壓力表、溫度控制器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等。)；定期MSA分析報告；
實驗室：標(biāo)準(zhǔn)樣品清單→樣品標(biāo)識卡；實驗室環(huán)境條件監(jiān)測記錄（溫濕度、清潔度等）；
試樣登記→試驗原始記錄→試驗報告→試樣處理記錄等；

 

06
技術(shù)
新產(chǎn)品開發(fā):每個系列產(chǎn)品至少有一套完整的APQP數(shù)據(jù)；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計驗證/評審/確認(rèn)記錄、階段性驗證報告等。
所有汽車產(chǎn)品的PPAP數(shù)據(jù)，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計劃和工藝文件。
工藝驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊工藝、生產(chǎn)能力、成本、合格率等）；
設(shè)計變更：申請表→變更前審查→變更計劃→變更記錄→變更后審查→技術(shù)通知/文件變更通知→相關(guān)文件修改（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗程序等）→變更簡歷；
技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來文件清單(與產(chǎn)品相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn))→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查更新記錄→借閱記錄；

 

07
營銷
市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手和行業(yè)基準(zhǔn)分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；
客戶檔案：客戶清單→客戶特殊要求清單；
合同管理(包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等)→合同評審表；
訂單管理：客戶訂單/銷售計劃→可制造性評估記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計；
退貨或客戶投訴：客戶投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知+文件變更通知→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等）；本項目由質(zhì)量或營銷提供！
滿意度管理：客戶滿意度調(diào)查。