二階段審核
v管理層
公司內(nèi)外環(huán)境因素分析：SWOT分析（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、行業(yè)基準(zhǔn)等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢(shì)等）；
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、金融、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；
公司戰(zhàn)略:未來(lái)3~5年，公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)、戰(zhàn)略發(fā)展(職能戰(zhàn)略)和戰(zhàn)略目標(biāo)；
制定和統(tǒng)計(jì)年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/業(yè)務(wù)計(jì)劃：根據(jù)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制定公司級(jí)業(yè)務(wù)計(jì)劃，并在各部門(mén)實(shí)施，建立公司各部門(mén)的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)結(jié)果，分析趨勢(shì)，提出改進(jìn)措施。連續(xù)12個(gè)月提交統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括績(jī)效監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)、管理指標(biāo)、流程指標(biāo)等。
管理評(píng)價(jià)：管理評(píng)價(jià)計(jì)劃→各部門(mén)匯報(bào)資料匯總→管理評(píng)價(jià)會(huì)議簽到→管理評(píng)價(jià)報(bào)告→持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃→實(shí)施結(jié)果；

 

內(nèi)部審計(jì)：
系統(tǒng)審計(jì)：內(nèi)部審計(jì)實(shí)施計(jì)劃→審計(jì)實(shí)施記錄→系統(tǒng)審計(jì)報(bào)告→不符合項(xiàng)目報(bào)告（包括原因分析、糾正措施和驗(yàn)證）→不符合項(xiàng)目分布表→第一次/最后一次會(huì)議登錄表；
過(guò)程審核：過(guò)程審核年度計(jì)劃→過(guò)程審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→過(guò)程審核報(bào)告→不符合項(xiàng)目報(bào)告（包括原因分析、糾正措施和驗(yàn)證）→不符合匯總表→第一次/最后一次會(huì)議登錄表；
產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計(jì)劃→產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃→實(shí)施記錄（包括：全尺寸報(bào)告、功能性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告）→產(chǎn)品審核報(bào)告；

 

v生產(chǎn)
生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單/銷(xiāo)售計(jì)劃→制造可行性評(píng)估→生產(chǎn)計(jì)劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括生產(chǎn)能力分析；
生產(chǎn)工藝管理：操作準(zhǔn)備驗(yàn)證（第一次檢查），工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（生產(chǎn)不負(fù)責(zé)的，質(zhì)量負(fù)責(zé)）；
生產(chǎn)過(guò)程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、材料更換等）；
現(xiàn)場(chǎng)管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、材料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、交付區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)保持清潔；

 

v設(shè)備
賬戶→設(shè)備卡→年度維護(hù)計(jì)劃→維護(hù)記錄→日常點(diǎn)檢記錄→維護(hù)記錄→績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測(cè)性維護(hù)要求；
新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗(yàn)收記錄→臺(tái)賬→設(shè)備簡(jiǎn)歷；
設(shè)備標(biāo)識(shí)：環(huán)保設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常等）；
特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車(chē)、叉車(chē)、電梯、壓力容器、鍋爐等。

 

v工裝
新工裝：開(kāi)發(fā)計(jì)劃→工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）→采購(gòu)訂單/自制計(jì)劃→驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）→臺(tái)帳。
日常管理：臺(tái)賬→定期庫(kù)存檢查記錄→維護(hù)記錄→定期精度檢查報(bào)告→工裝簡(jiǎn)歷→廢申請(qǐng)表(填寫(xiě)處置記錄)
工裝標(biāo)識(shí)：編號(hào)、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常、報(bào)廢等）；
注：工具包括工具、專(zhuān)用檢驗(yàn)工具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復(fù)使用的物流工具等。

 

v質(zhì)量
新原材料或新零件→樣品報(bào)告(公司檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試驗(yàn)報(bào)告等。)；供應(yīng)商提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性測(cè)試報(bào)告和第三方測(cè)試報(bào)告等。

常規(guī)采購(gòu)產(chǎn)品→報(bào)檢單→采購(gòu)檢驗(yàn)記錄；

生產(chǎn)工藝：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（質(zhì)量不負(fù)責(zé)）、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、工藝質(zhì)量記錄（自檢、首次檢驗(yàn)、檢驗(yàn)、順序檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)控制圖、定期CPK分析報(bào)告等）、成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)記錄、報(bào)告）、標(biāo)志（現(xiàn)場(chǎng)）、客戶材料檢驗(yàn)記錄；

退貨或客戶投訴：客戶投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知+文件變更通知→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAS、工藝、檢驗(yàn)程序等）；本項(xiàng)目由營(yíng)銷(xiāo)或質(zhì)量提供！

不合格控制：不合格處置表，如報(bào)廢，有報(bào)廢通知書(shū)、返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表→定期不合格優(yōu)先減免計(jì)劃→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知書(shū)+文件變更通知書(shū)→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAS、工藝、檢驗(yàn)程序等）；

重大不合格項(xiàng)目→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知+文件變更通知→相關(guān)文件修訂(控制計(jì)劃、FMEAS、工藝、檢驗(yàn)程序等。

監(jiān)控測(cè)量裝置：臺(tái)賬→校準(zhǔn)/驗(yàn)證計(jì)劃→校準(zhǔn)/驗(yàn)證記錄（內(nèi)外校準(zhǔn)記錄、偏差記錄、校準(zhǔn)簡(jiǎn)歷等）→有效期識(shí)別→試用前校準(zhǔn)記錄→試驗(yàn)設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄→定期檢查記錄；該裝置包括儀器（如壓力表、溫度控制器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、熱電偶等）；定期MSA分析報(bào)告；

實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品清單→樣品標(biāo)識(shí)卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)測(cè)記錄（溫濕度、清潔度等）；

試樣登記→原始試驗(yàn)記錄→試驗(yàn)報(bào)告→試樣處理記錄等。

 

v技術(shù)
新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少有一套完整的APQP數(shù)據(jù)；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、開(kāi)發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評(píng)審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等；
所有汽車(chē)產(chǎn)品的PPAP數(shù)據(jù)，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃和工藝文件。
工藝驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（PPK、MSA、特殊工藝、生產(chǎn)能力、成本、合格率等）；
設(shè)計(jì)變更：申請(qǐng)表→變更前審查→變更計(jì)劃→變更記錄→變更后審查→技術(shù)通知/文件變更通知→相關(guān)文件修改（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)程序等）→變更簡(jiǎn)歷；
技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來(lái)文件清單(與產(chǎn)品相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn))→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查更新記錄→借閱記錄；

v營(yíng)銷(xiāo)
市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)：市場(chǎng)分析、行業(yè)分析、市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和行業(yè)基準(zhǔn)分析、SOWT分析、營(yíng)銷(xiāo)策略、營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃等；
客戶檔案：客戶清單→客戶特殊要求清單；
合同管理(包括銷(xiāo)售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等)→合同評(píng)審表；
訂單管理：客戶訂單/銷(xiāo)售計(jì)劃→可制造性評(píng)估記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計(jì)劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷(xiāo)售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)；
退貨或客戶投訴：客戶投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知+文件變更通知→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAS、工藝、檢驗(yàn)程序等）；本項(xiàng)目由質(zhì)量或營(yíng)銷(xiāo)提供！
滿意度管理:客戶滿意度調(diào)查表(發(fā)給客戶)/客戶滿意度評(píng)估(內(nèi)部評(píng)估)→客戶滿意度評(píng)估報(bào)告；
客戶文件管理：客戶文件清單（客戶標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；

v采購(gòu)
供應(yīng)商信息：可接受供應(yīng)商清單→供應(yīng)商信息（基本信息調(diào)查表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、系統(tǒng)證書(shū)復(fù)印件（包括質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸許可證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢物處理資質(zhì)等）；
供應(yīng)商評(píng)估：供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃→數(shù)據(jù)收集→潛在供應(yīng)商清單→評(píng)估計(jì)劃→供應(yīng)商評(píng)估記錄→可接受供應(yīng)商清單→采購(gòu)協(xié)議（新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購(gòu)合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；
樣品管理：新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)→技術(shù)文件簽署發(fā)放(各種協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等)→OTS送樣→樣品認(rèn)可→PPAP提交(必要時(shí))→PPAP認(rèn)可(必要時(shí))→量采；
變更管理:更新后的文件→文件收發(fā)記錄(舊文件回收，新文件發(fā)放)→零件更新。